MAS TOOL - Yonetim Beyani Yazilimi

AUDIT - R Ne yapar ?

Audit-R, bankaların süreçlerinin Bankacılık Denetleme ve Düzenleme Kurumu (BDDK) kriterlerine uygun olarak hazırlanmasını sağlar. Süreçlerin Risk Kontrol Matrislerine (RCM) göre Denetimini kolaylaştırır. Bu kapsamda yapılan test sonuçlarının girilmesini, bulguların sorumlu kişilerle / gruplarla paylaşılmasını, cevap / aksiyon planlarının alınmasını ve takibini sağlarken yıllık olarak Süreç Sahibi Beyan Mektupları alınarak, Yönetim Beyan Mektubunun hazırlanmasını sağlayan bir üründür.

AUDIT - R Neden Önemli?
BDDK tarafından 13.03.2010 tarihli yönetmelik ve 30.07.2010 tarihli genelge ile Yönetim beyanı uygulamasına ilişkin usul ve esaslar belirlenmiştir. Yönetim beyanı Banka Yönetim Kurulunca düzenlenir ve denetim dönemini  takip eden ocak ayı sonuna kadar bağımsız denetim kurumuna iletilmelidir.

Audit-R ile yönetim beyanı oluşturulma aşamasında, Audit-R üzerinde takibi yapılan denetim bulgular kullanılarak zamandan tasarruf edilmesi ve operasyonel risklerin minimuma indirgenmesi sağlanmış olur.



Anahtar Faydalar 
• İzinler dahilinde her yerden sisteme erişim imkanı
• Yönetilebilir, parametrik yapı
• Raporlanabilir yapı
• İzlenebilir Loglama Yapısı
• Elektronik posta entegrasyonu
• Doküman Ekleme fonksiyonu
• Risk Kontrol Matrisi verilerinin MS Excel’den toplu yüklenebilmesi
• MS Excel formatında raporların üretilebilmesi.

Teknik Özellikleri
Denetim Yönetimi
• Denetim Çalışması Oluşturma
o Denetim Çalışması - Faz 1
o Denetim Çalışması - Faz 2
o Denetim Çalışması - Roll Forward 
• Denetim Çalışmaları
• Denetim Yönetimi
o Test Template Oluşturma
o Kontrol Test Tanımlama 
o Test Sonucu Girişi
o 1. İnceleme (Manager)
o Açıkların Süreç Sahipleri İle Paylaşılması
o Süreç Sahipleri Cevap / Aksiyon Girişi
o Denetim Değerlendirmesi
o 2. İnceleme (Manager)
o Denetim Çalışmasının Kapatılması
• Yıllık Bulgu Yönetimi
o Yıllık Bulgular
 Yıllık Bulgu Oluşturulması
 Süreç Sahipleri ile Paylaşılması 
 Süreç Sahipleri Cevap / Aksiyon Girişi
 Denetim Değerlendirmesi
o Süreç Sahipleri Beyan Mektupları
o Yönetim Beyan Mektubu
• Araştırma – İnceleme

Parametrik Yönetim
• Risk Kontrol Matrisi (RCM)
• Yetki Tanımlama
• Şirket Tanımlama
• Test Metodolojisi
• Süreç Sahibi Yükleme
• İnsan Kaynakları (İK) Verilerini Yükleme

Bilgilendirme / Uyarı Mesajları Yönetimi
• Risk Kontrol Matrisi (RCM) Yükleme ve güncellemelerinde ilgili kontrol ve süreç sahiplerine bilgilendirme mesajı
• Denetim Çalışması oluşturulduğunda mail ile bilgilendirme opsiyonu
• Aksiyon Bitiş tarihlerine göre anımsatma mesajları
• Yöneticiye (Manager) incelemeye gönderme aşamasında bilgilendirme mesajı
• Açıkların süreç sahiplerine gönderilmesinde Kontrol ve Süreç sahiplerine bilgilendirme mesajı
• Gönderilen mail ve eklerinin kullanıcı tarafından gözden geçirilerek düzenlenebilir olması.

Teknik Altyapı
• Yazılım İhtiyacı
o Microsoft Windows 2003 ya da üstü
o Microsoft SQL Server 2008 R2
o Microsoft IIS Server 6.0 ya da üstü
• Donanım İhtiyacı
o Intel Quad Core 2.8 GHZ ve üzeri
o Minimum 20 GB disk alanı 
o Min 1 GB Ram
• Web Arayüzü
o Ext.NET, ASP.NET
o Internet Explorer 8.0 ya da üstü, Firefox 3.0 ya da üstü, Chrome 2.0 ya da üstü